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  依据《私募合作基金监督处理条例》《私募合作基金监督处理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《暂行办法》)相关规则,我局对你公司私募基金事务进行了查看。经查,你企业存在以下问题:

  一是托付不具备基金销售事务资历的单位从事资金征集活动,不符合《关于加强私募合作基金监管的若干规则》(证监会公告〔2020〕71号)第六条第一款第(八)项规则,标明你公司在处理私募基金时未能充沛实行诚实信用、慎重勤勉责任,违反了《暂行办法》第四条第一款规则。

  二是公司合规风控负责人参加处理与其责任相冲突的事务,标明你公司在处理私募基金时未能充沛实行诚实信用、慎重勤勉责任,违反了《暂行办法》第四条第一款规则。

  三是部分私募基金产品合伙协议未约好信息揭露发表方法,和相关协议约好与中国证券出资基金业协会相关自律处理规则要求不符,违反了《暂行办法》第二十四条规则。

  依据《暂行办法》第三十三条规则,我局决议对你公司采纳出具警示函的行政监管办法。你公司应分外的注重,充沛汲取这次的经验,加强合规处理,并于收到该决议30日内向我局提交履行状况阐明。

  如对本监督处理办法不服,能够在收到本决议之日起60日内向中国证券监督处理委员会提出行政复议请求,也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督处理办法不中止履行。